Dyrektywa AML - przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
Termin: 17.12.2020r. / Miejsce: online
CEL SZKOLENIA
Celem szkolenia jest omówienie najważniejszych zmiany w obszarze AML, m.in.:
- wzmocnienie podejścia opartego na ryzyku, skutkujące obowiązkiem przygotowania oceny ryzyka instytucji obowiązanej do 13 stycznia 2019 r.,
- szerokie definicje pojęcia „klient” oraz „stosunki gospodarcze”,
- zmiany w zakresie stosowania środków bezpieczeństwa finansowego, w tym wprowadzenie obowiązku identyfikacji beneficjenta rzeczywistego,
- wprowadzenie obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego względem istniejących klientów,
- zwiększenie znaczenia obowiązku dokumentowania środków bezpieczeństwa finansowego oraz sprecyzowanie zakresu przechowywanych dokumentów,
- zmiana w obszarze przekazywania informacji do GIIF, wraz z regulacją zwalniającą z odpowiedzialności cywilnej, karnej lub dyscyplinarnej w przypadku przekazania odpowiedniego zawiadomienia do GIIF;
- wprowadzenie przykładowych czynników umożliwiających zastosowanie uproszczonych i środków bezpieczeństwa finansowego oraz rozszerzenie wzmożonych środków bezpieczeństwa finansowego,
- wprowadzenie obowiązku identyfikacji klientów lub beneficjentów rzeczywistych jako podmiotów krajowych, które zajmują eksponowane stanowiska polityczne oraz przyjęcie odpowiednich procedur oparte na analizie ryzyka w celu ustalania, czy klient lub beneficjent rzeczywisty jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko.
Podczas szkolenia omówiony zostanie także projekt nowelizacji przepisów AML (z 27 lutego br.), który wdraża V dyrektywę AML.
GRUPA DOCELOWA
Szkolenie adresowane jest przede wszystkim do Compliance oficerów, specjalistów zajmujących się AML, audytorów wewnętrznych, biegłych rewidentów, doradców podatkowych, kontrolerów i pracowników działów prawnych oraz innych osób, których praca jest związana z zarządzaniem ryzykiem niezgodności z prawem w szczególności w obszarze AML.
PROGRAM
1. Na czym polega przestępstwo prania pieniędzy oraz przestępstwo finansowania terroryzmu?
• Przestępstwo prania pieniędzy.
• Przestępstwo finansowania terroryzmu.
• Przestępstwo prania pieniędzy a przestępstwo bazowe.
• Case study
• Znaczenie projektu ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
2. Odpowiedzialność karna a administracyjna w obszarze AML
• Sankcje administracyjne dla Spółki.
• Karna i administracyjna odpowiedzialność pracowników za naruszenie Ustawy.
• Określenie apetytu na ryzyko vs budowanie biznesu – znaczenie art. 41 Ustawy.
• Kontrola przedsiębiorców.
3. System przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
• System przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych, w tym obowiązki instytucji obowiązanej.
• Określenie zakresu zastosowania ustawy w zależności od instytucji obowiązanej.
• Rola instytucji obowiązanych (finansowych i niefinansowych) w systemie przeciwdziałania praniu pieniędzy.
• Ocena ryzyka instytucji obowiązanej
• Zasada proporcjonalności środków w świetle rodzaju prowadzonej działalności.
• Outsourcing wykonywania środków bezpieczeństwa finansowego.
• Procedura grupowa
• AML jako element polityki Compliance w Spółce.
4. Obowiązki instytucji obowiązanej
• Klient i Beneficjent Rzeczywisty – o kogo chodzi?
• Formularz identyfikacyjny – na co zwracać uwagę?
• Zagadnienia związane z przetwarzaniem danych osobowych w AML.
• Środki bezpieczeństwa finansowego, ze szczególnym uwzględnieniem osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne, weryfikacji klienta na odległość.
• Procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu wraz z przykładowymi postanowieniami.
• Jak skutecznie stworzyć i przygotować system zgłaszania nieprawidłowości
• Raportowanie do GIIF i zasady przechowywania dokumentacji.
• Obowiązek prowadzenia szkoleń pracowników.
• Planowane kierunki dalszych zmian w obszarze AML.
WARUNKI UCZESTNICTWA
Wersja online
- każdej osoby 890zł netto + 23% VAT
Kontakt
Zgłoszenie uczestnictwa przyjmuje i szczegółowych informacji udziela:
Olga Łukaszewska
tel. 22/ 46-49-709
e-mail:olga.lukaszewska@irip.pl
Dane do przelewu
Płatności należy dokonać po otrzymaniu potwierdzenia 5 dni przed terminem szkolenia na wskazane na potwierdzeniu konto. Na przelewie prosimy umieścić: temat i datę szkolenia oraz nazwiska uczestników.
Zgłoszenie powinno zawierać: temat i datę szkolenia, nazwiska i stanowiska uczestników oraz dane do wystawienia faktury. Rezygnacje przyjmujemy pisemnie nie później niż na 5 dni roboczych przed terminem spotkania. Po tym terminie obciążamy Państwa kosztami uczestnictwa w wysokości 100% opłaty.